紅塔證券“限消”速撤背后
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來源：國際金融報
9月8日，“紅塔證券及其總裁被限消”的消息在市場流傳，公司隨即發(fā)公告說明情況。
據(jù)公告，9月3日，因未按期履行生效法律文書確定的給付義務(wù)，北京金融法院向紅塔證券及法定代表人沈春暉下達(dá)限制消費令，禁止九類高消費及非必需消費行為。
紅塔證券稱，目前該限制消費令已撤銷，公司經(jīng)營及沈春暉的工作及出行一切正常。
紅塔證券究竟卷入了怎樣的糾紛？限制消費令為何下發(fā)又撤銷？
涉華晨債相關(guān)交易
根據(jù)公告，紅塔證券此次風(fēng)波，源于與上海潼驍投資發(fā)展中心（有限合伙）（下稱“潼驍投資”）之間的仲裁案件。
時間回溯至五年前，2020年8月14日至8月17日，紅塔證券管理的紅鑫2號單一資產(chǎn)管理計劃（下稱“紅鑫2號”）與潼驍投資擔(dān)任管理人的潼驍長策1號私募證券投資基金（下稱“潼驍1號”）開展債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易，借款本金合計5998.5萬元，紅鑫2號以“19華晨04”債券作為質(zhì)押擔(dān)保。
不曾想，這筆交易剛一落地便麻煩不斷。2020年8月，因紅鑫2號質(zhì)押的“19華晨04”債券折算率下調(diào)，為避免出現(xiàn)質(zhì)押債券欠庫情況，紅塔證券應(yīng)托管人要求，向紅鑫2號賬戶補(bǔ)足現(xiàn)金2950萬元。1個月后，即2020年9月，紅塔證券從紅鑫2號賬戶取回1000萬元。
隨后的2020年11月，“19華晨04”債券發(fā)行人華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（下稱“華晨公司”）進(jìn)入破產(chǎn)重整程序。在華晨公司重整計劃執(zhí)行階段，其破產(chǎn)管理人已按照重整計劃向紅鑫2號支付債券清償款3647.26萬元，且預(yù)計將繼續(xù)支付1731.79萬元（以實際支付金額為準(zhǔn)）。但潼驍投資認(rèn)為，紅鑫2號未償還向潼驍1號所借款項，已構(gòu)成違約；同時，紅塔證券未經(jīng)清算擅自取回紅鑫2號賬戶1000萬元，侵犯了其合法權(quán)益。
基于上述主張，潼驍投資于2024年10月提起仲裁，提出三項核心請求：一是要求紅鑫2號向潼驍1號償還本金及其利息、補(bǔ)息、罰息累計9622.11萬元；二是請求確認(rèn)潼驍1號有權(quán)就16.05萬手“19華晨04”債券折價、拍賣、變賣、清償所得價款及其孳息，在上述債務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)；三是要求紅塔證券在1000萬元及利息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。
限制消費令已撤銷
今年4月14日，紅塔證券收到了《裁決書》。在潼驍投資的三項核心請求中，仲裁僅支持了前兩項，即紅鑫2號需向潼驍1號償還9622.11萬元（含本金、利息、補(bǔ)息及罰息），并確認(rèn)潼驍1號對相關(guān)債券清償款享有優(yōu)先受償權(quán)；仲裁費73.7萬元也由紅鑫2號承擔(dān)。但第三項要求紅塔證券在1000萬元及利息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的請求被駁回。
仲裁裁決生效后，案件進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行。今年7月7日，紅塔證券收到北京金融法院執(zhí)行通知書（2025）京74執(zhí)1145號，潼驍投資已申請強(qiáng)制執(zhí)行，法院于7月1日立案。8月1日，北京金融法院劃扣紅鑫2號資產(chǎn)管理計劃托管賬戶3793.21萬元。
9月3日，紅塔證券又收到北京金融法院出具的限制消費令，明確因未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)，對紅塔證券及法定代表人沈春暉采取限制消費措施，禁止二者實施高消費及非生活和工作必需的消費行為。
對此，紅塔證券強(qiáng)調(diào)，根據(jù)仲裁結(jié)果，本案執(zhí)行依據(jù)的裁決書所確認(rèn)的付款義務(wù)人為紅鑫2號而非紅塔證券，紅塔證券作為獨立法人對潼驍1號不負(fù)有任何付款義務(wù)。目前，針對公司及公司法定代表人沈春暉的限制消費令已經(jīng)撤銷，公司經(jīng)營和法定代表人沈春暉的工作及出行一切正常。本次仲裁及執(zhí)行結(jié)果對公司損益及整體經(jīng)營情況不構(gòu)成影響。
公開資料顯示，紅塔證券成立于2002年，是在對云南省三家信托投資公司證券業(yè)務(wù)重組的基礎(chǔ)上，由紅塔集團(tuán)等13家國內(nèi)知名企業(yè)共同發(fā)起，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。2019年7月5日，公司在上海證券交易所上市，成為中國A股第36家上市券商。
業(yè)績方面，2025年半年報顯示，紅塔證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入11.89億元，同比增長15.69%；實現(xiàn)歸母凈利潤6.7億元，同比增長49.25%；扣非歸母凈利潤6.58億元，同比增長45.3%。
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